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研究生必備技能：如何檢索、下載和管理文獻？

來源：時間：2023-12-06 15:24:56 瀏覽：7963次

又到了丹桂飄香的季節(jié)，剛邁入研究生學涯的各位“萌新們”也逐漸開始了科研探索之路。對于不久前才千軍萬馬過獨木橋、邁過研究生升學門檻的“科研新生”，獨自主導研究課題可不是一件簡單的事，面對導師給出的言簡意賅的課題項目與海量的文獻資源，所需要經歷的第一道難關、需要get的第一項技能，或許就是那名為“文獻庫”的汪洋大海。

各位萌新們如果環(huán)顧四周，仔細觀察一下自己的師兄師姐們甚至自己的導師，或許不難發(fā)現，一個成熟的研究者應當擁有屬于自己的文獻資源庫，他們能夠從中獲取信息、汲取靈感，歷經一整個研究生學業(yè)的文獻庫應當能夠體現數年來相關領域的研究成果，也能夠體現出研究者在此課題下的一個完整的研究思路。更關鍵的是，海量的參考文獻和龐大的文獻庫更是研究生們撰寫學位論文必不可少的基礎依據。

今天，小GO將為各位研究生萌新們將這一研究生生涯最為關鍵和重要的文獻庫難題拆解為如何進行文獻檢索、如何下載需要的文獻、如何科學高效地管理文獻這三大板塊，為大家做一個簡單的入門引導。

01

Open the gate：如何進行文獻檢索？

在哪里可以搜索文獻？

圖1 檢索數據庫一覽

與從前訂購的報紙、雜志類似，科研文獻的投稿、審閱、發(fā)表都在專業(yè)的科研期刊上進行，這些期刊有些是免費的開放資源（Open Access），有一些則是收費資源，在期刊網站中可以進行文獻搜索，但搜索到的文獻僅限于在該期刊發(fā)表的文獻。在期刊之上，一些從事信息和數據服務的商會和公司會成立各類平臺與數據庫，在他們提供的這些平臺與數據庫中囊括了數百上千本相關領域的期刊，在這些數據庫和平臺的網站中搜索時，就可以搜索到不止一本科研期刊上發(fā)表的文獻。

就各領域體量最大、最常使用的綜合數據庫來說有以下三種：

美國《科學引文索引》(Science Citation Index，SCI)，1961年由美國科學信息研究所在美國費城創(chuàng)辦，包括自然科學、生物、醫(yī)學、農業(yè)、技術和行為科學等領域的科學文獻，主要側重基礎科學；

《社會科學引文索》(Social Science Citation Index，SSCI)，主要發(fā)表社會科學類的論文；

《工程索引》(The Engineering Index，EI)，主要發(fā)表工程技術領域的文獻。

除了專業(yè)的數據庫外，我們日常使用的簡單的搜索引擎也可以進行專業(yè)的學術檢索，為了過濾掉一些不相干的信息，這些搜索引擎會專門給出學術搜索的版塊，相關網站如百度學術（https://xueshu.baidu.com/）、谷歌學術（scholar.google.com/）、必應學術（https://cn.bing.com/academic）等。

不同的數據庫/網站都具有一定的搜索特點。如大型綜合性、多學科、核心期刊引文索引數據庫Web of Science(WOS)，囊括了以上三大引文數據庫中的SCI、SSCI以及諸多其他數據庫，是最為全面、專業(yè)的科研檢索數據庫之一。在WOS內進行文獻檢索時，可以進行高級檢索和基本檢索。高級檢索使用精確的檢索范圍，可以更精確地定位到需要的文獻。

碩、博士學位論文的下載只能在中國知網（https://www.cnki.net/，CNKI）上進行。CNKI也提供了高級檢索、專業(yè)檢索、作者發(fā)文檢索和句子檢索四種檢索手段，其中高級檢索可以限定在主題、作者、文獻來源等范圍內限制檢索詞，從而以供讀者進行精確的檢索和文獻篩選（圖2）。

圖2 CNKI給出的四種檢索方式之高級檢索

X-MOL等第三方學術平臺（https://www.x-mol.com/）匯聚了綜合的科研信息，在文獻檢索時適用于類似于搜索引擎的搜索方法，可以根據搜索結果進行期刊IF和文獻發(fā)表時間的篩選（圖3）。

圖3 X-mol檢索結果篩選

如何找到需要的文獻？

知道了在哪個數據庫可以獲取文獻后，下一個問題就是面對海量的文獻資源，如何從中篩選出自己所需要的那根“針”。從檢索方式來說，小GO根據自己的理解將這些檢索方式分為泛式檢索、鏈接檢索、精確檢索三大類。

泛式檢索一般用于研究初期積累信息、對需要的文獻所知不多、主要目的在于對某一領域進行基礎了解。鏈接檢索是指以手頭現有的文獻資料和知識積累為跳板，來獲取更多需要的文獻信息，一是根據現有文獻的內容獲取它所引用的參考文獻，二是以相關領域的大牛作者姓名為檢索式來搜索他在該領域的發(fā)文，這也是小GO比較推薦“入坑新手”使用的一種方法。精確檢索需要建立在對需要搜索的文獻了解比較詳盡、檢索方向比較明確的基礎上，有3個步驟：①整理信息需求，構建問題表達式；②提煉關鍵詞，確定檢索詞；③確定檢索表達式。檢索式需要基于關鍵詞之間的邏輯關系來構建，基本的邏輯有布爾邏輯中的與、或、非三個關系，在這三個關系上還可以進行疊加。而各個搜索引擎中，用來表示這些邏輯關系的符號不盡相同，如邏輯“與”在不同的網站中有用“AND”、“+”、“，”和空格來表示的。一般來說各個網站會給出檢索符號的對應關系，也會給出一些示例（圖5），大家檢索時可以自行編輯。

圖4 布爾邏輯的三大關系

圖5 CNKI提供的檢索式示例

除了上述三種分類，科研文獻的檢索還有一個比較特殊的檢索方式，即通過DOI進行檢索。DOI全稱為Digital Object Unique ldentifier，是指數字對象唯一標識符，可以理解為數字資源（這里特指科研文獻）的唯一的“身份證號碼”。只要知道DOI，就可以精準定位到該文獻、視頻、報告或書籍等數字資源。

DOI的開頭為“10.”，通常在文獻的原文鏈接中就能找出，如下文的文獻鏈接為https://doi.org/10.1002/aenm.202302068，它的DOI號就是域名后的10.1002/aenm.202302068”。

圖6 文章DOI號示例

目前，大部分外文學術文獻(主要為2000年之后的文獻)都有專屬的DOI，年份比較久遠（2000年之前）的文獻沒有DOI。因為目前國內DOI的使用還處于初級階段，所以現在還不能通過DOI來下載國內文獻。1.1節(jié)中提到的WOS、百度學術、期刊官網等各種檢索平臺都能夠進行DOI檢索。就小GO本人來說，最常使用DOI進行搜索的網站有X-mol、小木蟲這兩個。

02

404 everywhere：
如何下載需要的文獻？

把“窩”先“打”得大一點

所謂“要想掉的多，必須先打窩”，打窩是釣魚之前必須要進行的一步，指的在垂釣前一個至幾個小時向垂釣地點投放大量魚餌，窩料散發(fā)出的味道會使魚類聚集過來，這樣能有效提高垂釣效率和成功率，也是為了釣上大魚做鋪墊。有些時候我們需要精確檢索需要的文獻，而實際上，除了一些十分偏門的研究領域，一般我們檢索出來的文獻數量都達到成百上千篇，需要經過后期人工篩選出合適的部分。如果你是剛剛邁入某一領域的新人，那么這一時期正是需要海量閱讀文獻的時候，如果你搜索出來的結果寥寥無幾，那么可能是檢索限制太多，最好去掉一兩個限制條件、更換檢索詞或增加檢索式。即先做“泛式檢索”，再進行人工篩選。更何況，由于命名法和寫作方法的差異，只進行一次搜索可能會漏掉一些重要的信息，在這階段可謂“不患精而患不廣”。而等檢索到了足夠多的結果，下一步我們就可以開始篩選需要的“大魚”了。

如何衡量文獻的價值？

篩選需要下載的文獻時主要有兩個判斷標準：一是文獻引用量，在WOS、CNKI和Elsevier等綜合數據庫中，可以對一次檢索的結果進行排序和二次篩選，如圖7所示，可以使用多種排序項對“蝴蝶效應”的搜索結果進行排序。在網站左側欄中可選擇二次篩選。一些綜合數據庫或期刊網站中會列出“the most cited paper”和“hot paper”，即較高引用量的文獻，這類文獻通常是該領域的早期發(fā)現或是被廣泛承認和接受的經典文獻，非常具有學習價值。

圖7 在CNKI中對“蝴蝶效應”檢索出的結果按被引量排序

圖8 湯森路透選出的WOS在1983-2002期間的most-cited papers

在X-MOL中進行檢索時還可以按照期刊IF進行二次篩選（圖9），IF指Impact Factor，即期刊的影響因子，表示一種雜志的被引用頻率，每年的數據都會更新。簡單來說，期刊的IF越高，代表雜志的影響力越大，一般來說在該期刊發(fā)表文章的難度就會更大，相關期刊的文獻也會更具有影響力和參考價值。

圖9 X-mol界面中的IF篩選欄

還有一個比較具有價值的篩選項是文獻的發(fā)表時間，在對相關領域有了一定的基礎了解后，掌握該領域的最新論文有利于分析和了解該領域的最新發(fā)展方向。

如何下載文獻？

一般來說，通過上述數據庫和檢索平臺定位到自己需要的某一篇文獻后，點擊進入原文鏈接即可閱讀全文和下載全文PDF（圖10）。然而，正如前文所說，一些期刊是收費付閱的，如果沒有購買期刊權限，只能看到文章的Abstract而無法獲取全文信息，這時，有以下三種辦法可以獲取全文：①學校電子資源：大部分學校都會購買一部分期刊的數據庫，通過學校校園網或圖書館校外訪問獲取權限；②文獻互助平臺：在一些文獻互助平臺（科研通https://www.ablesci.com/、谷粉學術論壇http://bbs.99lb.net/）上可以“懸賞”積分求助，請別人下載并提供文獻；③sci-hub（https://sci-hub.hkvisa.net/）等提供根據DOI下載文獻的渠道。

圖10 Joule期刊的文獻下載界面

03

DO NOT make a mess：
如何科學高效地管理文獻

如何管理文獻？

一般來說，英文文獻原文都是PDF文件，大部分supporting information會使用docx文件，小部分會提供m4a、flv等音視頻文件。閱讀和查看文獻原文的PDF文件可以使用以下軟件：

?adobe pdf閱讀器：pdf官方閱讀器，可以進行pdf編輯；

?福昕閱讀器：添加備注和標注比較方便；

?知云文獻翻譯：可以對英文文獻進行翻譯。

中文期刊的文獻大部分也是pdf格式，碩、博士學位論文則大部分都提供caj格式，caj格式需要使用CNKI官網提供的CAJViewer軟件進行查看。

對pdf文獻進行管理時，一種最簡單直接的方法是把他們直接保存到電腦文件夾中，使用文件夾進行分類整理。小GO自己使用且比較推薦的是各種文獻管理軟件，能夠對文獻進行管理、標注和清晰的分類。目前市面上比較常見的文獻管理軟件有endnote和zotero，他們各自的特點如下：

?endnote擁有海量的參考文獻格式，大部分英文期刊都會提供endnote的參考文件格式，但endnote的文件夾等級最多只有兩個子級；

?zotero是開源軟件，提供更豐富的標簽和文件夾分類法，但參考文獻格式較少，用戶自主修改文獻樣式的編輯修改能力較弱。

各位可以根據自己的習慣去選擇相應的軟件進行學習和使用。

如何引用文獻？

寫作論文時候，最為繁瑣復雜的就是文獻引用環(huán)節(jié)，這時，使用文獻管理軟件進行引用就會省去很多麻煩。各個軟件的具體文獻引用方法不盡相同，這里小GO就不一一贅述，而是來簡單介紹以下文獻引用的基本規(guī)則。

如下圖的流程圖所示，引用文獻一般包括三大步驟：導入ris/pdf文件——期刊引文模板編輯——word內進行調整。ris文件是由研究信息系統(tǒng)建立的，包含一系列的文獻信息，如出版日期，關鍵詞，出版發(fā)行，書名，發(fā)行數量和起止頁數。盡管在導入文獻的pdf文件后，文獻管理軟件也會顯示出相關信息，但沒有ris文件全面且詳細。

圖11 文獻引用的基本規(guī)則

在期刊的論文頁中會給出ris文件的導出方法，ris文件導出的位置根據論文主頁界面的具體情況確定，導出按鈕一般出現在帶有“Exprot”或者“Tools”字眼的地方。將ris導入文獻管理軟件后，需要檢查ris文件內部的期刊名、文章題目、作者名字等信息是否與實際相符（因為這些內容很容易出現亂碼），以及將題目中的上下標修改正確。

圖12 EES期刊內的文獻ris導出位置

在引用參考文獻到word之前，我們需要下載目標期刊所需要的引文格式（模板），可以在以下網站中獲?。?a href="https://endnote.com/downloads/styles/" data-linktype="2" style="margin:0px;padding:0px;outline:0px;color:#000000;text-decoration-line:none;-webkit-tap-highlight-color:rgba(0, 0, 0, 0);-webkit-user-drag:none;cursor:pointer;max-width:100%;font-size:14px;text-shadow:none;font-family:微軟雅黑, "Microsoft YaHei";box-sizing:border-box !important;overflow-wrap:break-word !important;">https://endnote.com/downloads/styles/；除此之外，也可以通過期刊官網的“投稿須知”或“投稿示范”中可以獲取相關的引文格式。

圖13 EES期刊的投稿示范獲取

由于大部分模板年代比較久遠/部分新刊甚至沒有，如果無法找到對應的引文格式，我們往往需要對它們進行二次編輯，可以在文獻管理軟件中自行修改編輯格式。完成所有的文獻引用后，還要對word中進一步設置參考文獻文字的字體和字號、以及序列號的格式等。

以上示例講解的是關于英文文獻的引文格式獲取和參考文獻的插入、引用，主要適用于在英文期刊發(fā)表sci論文等時的編輯方法。而在撰寫學位論文時，我們通常需要閱讀、引用一些中文的學位論文，格式為“[序號]作者.篇名[D].出版地：保存者，出版年份：起始頁碼.”。具體引用方法為在cnki內找到相應文獻，使用“引用”——“更多引用格式”，然后在跳轉出來的頁面內選擇相應的引文格式等即可（圖14）。